天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要(更新)

  标的指数由指数编制机构发布并管理和维护指数编制机构停止服务的风险:本基金的,未来

  短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰基

  的原因券出借,支付赎回款项的风险发生无法及时变现并;:转融通证券出(2)信用风险借

  止上市被终,大会决议提前终止上市或被基金份额持有人,不能继续进行二导致基金份额级

  原因多种,务受到限制、暂停或终止导致代理申购、赎回业,资人申购赎回由此影响对投服

  能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申12、投资人赎回失败的风险:基金管理人可购

  与成本的风险;价的风险:尽管本基金将通过有效的套9、基金份额二级市场交易价格折溢利

  中程,成份股流动性差等因素由于市场变化、部分,的价值与赎回时赎导致投资人变现后回

  算价格也可能存在差异资者申购赎回的实际结,也可能出现错误IOPV计算。人若参投资考

  投资人承担申购费用由,基金财产不列入,市场推广、销售、主要用于本基金的登

  及其他代理机构自于证券交易所。登记机构、基金托管人及其他(3)证券/期货交易所、代

  之调整将随,与新的标的指数保持一致基金的收益风险特征将,担此项调整带投资者须承来

  额持有人利益优先的原则基金管理人将按照基金份,退市风险、其在指综合考虑成份股的数

  原因停止对指数的管理和维护指数编制机构可能由于各种,基金合同的约定本基金将根据自

  式指数证券投资基金招募说明书》第十注!详见《天弘中证机器人交易型开放一

  差不超过2%年化跟踪误,他因素可能导致跟踪误差超过上但因标的指数编制规则调整或其述

  表决行,开或就上述事项表决未通过的基金份额持有人大会未成功召,同终止基金合。投资

  导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大能因无法及时调整投资组合而。份股可能因其(2)停牌成权

  基金募集的注册中国证监会对本,值和收益作出实质性判断并不表明其对本基金的价或

  件的风险、技术风险和操作风险险、税收风险、发生不可抗力事;参与融资与转16、基金融

  平发生变化基金收益水,风险产生;标的指数回报偏离的风险3、基金投资组合回报与;4、

  万元情形的5000,的约定程序进行清算并终止本基金应当按照本基金合同,召开基且无需金

  可能违约理机构,人利益受损的风险导致基金或投资;动终止的风险:《18、基金合同自基

  原因临时或长期停牌成份股可能因各种,临如下风险:(1)基金发生成份股停牌时可能面可

  有风险投资,基金的《招募说明书》等销售文件投资者购买基金时应认真阅读本。

  作运,能导致指数表现与相关市场表现存在差异该期间由于标的指数不再更新等原因可,影

  业务借,下特有风险可能存在如。面临大额赎回时可能因转融通(1)流动性风险:本基金证

  诸多因素影响交易价格受,份额净值的情形存在不同于基金,折溢价的风险即存在价格;01、

  因素影响本基金二级市场价格的折溢价水平重占比、市场复牌预期、现金替代标识等。3()

  、与其他基金合并或者终止基金合同等风险人将面临更换基金标的指数、转换运作方式。自

  关约定)式”相,使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差由此可能影响投资者的投资损益并。4()

  变更的发生,每年更新一次基金管理人。金的实际情况可能存在一因此本文件内容相比基定

  圳证券交易所发布基金份额参考净值(IOPV)参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险:深,供

  争控制日均跟踪偏离度的绝对值不超过0。2%跟踪误差控制未达约定目标的风险:本基金力,

  括组合证券、现金替代、现金差额等价的变现风险:本基金赎回对价包。证券变现在组合过

  无法及时支付权益补偿及相关费用的风险的对手方可能无法及时归还出借证券、;)市(3场

  合要求的赎回对价不具备足额的符,赎回失败的情形也可能导致出现;金份额赎回13、基对

  人可以多次申购本基金注:同一交易日投资,申购申请单独计算申购费率按每笔。

  基金等产生的费用和税负注!本基金交易证券、,从基金资产扣除按实际发生额。

  围范,格走势可能发生较大偏离本基金净值表现与指数价;的风险:标的指5、成份股停牌数

  无法买入申购所需的足够的成份股别成份股涨停、临时停牌等原因而,失败的风险导致申购;

  决策可能导致损失IOPV进行投资;险:本基金的申购赎回清单中11、投资者申购失败的风,

  票市场平均回报偏离的风险:标的指数并不本基金的特有风险:1、标的指数回报与股能

  相关风险、资产支持证券的利率风险、资产支的风险主要包括资产支持证券信用增级措施持

  的赎回对价的符合要求,清单中设置较低的赎回份额上限由此基金管理人可能在申购赎回或

  资收益响投;风险:尽管可能性很小8、标的指数变更的,金合同规定但根据基,现变如出更

  等与资产支持证券相关的风险证券的流动性风险、评级风险。险主要包括政策(3)其他风风

  赎回基金份额时参考投资人交易、申购、。份额净值可能存在差异IOPV与实时的基金,与投

  成份股使用现金替代可能仅允许对部分,替代比例上限且设置了现金;外此,场内申对于购

  赎回的措施者采取暂停,部或部分基金份额的风险投资者将面临无法赎回全;份股退6、成市

  服务委托第三方机构办理的风险:本基金的多项,)申购赎回代理机构存在以下风险:(1因

  风险务的。可能调整结算制度(2)登记机构,银对付制度如实施货,基金份额、对投资人组

  易的风险市场交;1)与基础资产相关的风险主要包括特15、投资资产支持证券的风险:(定

  金合同取得基金份额基金投资者自依基,人和基金合同的当事人即成为基金份额持有。

  跟踪误差的影响中的权重以及对,份股替代策略据此制定成,进行相应调整并对投资组合;7、

  额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内容与方式进行结算(具体见招募说明书“基金份格

  信息发生重大变更的基金产品资料概要,三个工作日内更新基金管理人将在,他信其息

  上交所成份券赎回部分的,现金替代也将使用。此因,进行申购时投资者在,存在因可能个

  遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投编制机构提供的最近一个交易日的指数信息资

  值有差异对价的价,现风险存在变;不再符合证券交易所上市条14、退市风险:因本基金件

  交易制度等各种因素的影响而波动市公司经营状况、投资人心理和,数波动导致指,而从使

  测风险等与基础资产相关的风险原始权益人破产风险、现金流预。产支持证券相(2)与资关

  》生效后金合同,数量不满200人或者基金资产净值低连续50个工作日出现基金份额持有人于

  数的情形标的指,更标的指数本基金将变。投资政策将会改变基于原标的指数的,资组投合

  结算方式发生变化合证券及资金的,投资人带来风险制度调整可能给。险还可能同样的风来

  中国证监会报告并提出解决方案该情形发生之日起十个工作日向,标的指数、如更换基金转

  个股票市场完全代表整。整个股票市场的平均回报率可能标的指数成份股的平均回报率与存

  价格的折溢价控制在一定范围内机制使基金份额二级市场交易,在证券交易所但基金份额的

  情况下在极端,可能大面积停牌标的指数成份股,卖出成份股以获取足基金可能无法及时额

  滞后的,取基金的相关信息如需及时、准确获,理人发布的相关临时敬请同时关注基金管公

  外此,风险、流动性风险、本基金法律文件风本基金产品仍存在市场风险、基金管理险

  牌时间较长若成份股停,能及时买入或卖出的在约定时间内仍未,项将按照约则该部分款定

  合并或者终止基金合同等换运作方式、与其他基金,基金份额持有人大会并在6个月内召集进

  赎回单位全部赎回照新的最小申购。时同,交赎回申请时在投资者提,投资组合如本基金内

  生明显负面事件面临退市风险的风险:标的指数成份股发,暂未作出调整的且指数编制机构,

  单位赎回,购赎回单位申购并持有的基金份额由此可能导致投资人按原最小申,无法可能按

  法规和基金合同的约定参与融资及转融通证券通证券出借业务的风险:本基金可根据法律出

  、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产基金管理人依照恪尽职守、诚实信用,不保但证

  制及发布至解决方案确定并实施前指数编制机构停止标的指数的编,人应按照指基金管理数

  偏离在;股的价格可能受到政治因素、经济因素、2、标的指数波动的风险:标的指数成份上

  券出借后风险:证,及时处置证券的市场风险可能面临出借期间无法;三方机构服17、第务

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